Las entidades financieras gestionan información sensible y operan bajo la supervisión de los organismos reguladores. Aplicamos la inteligencia artificial, el desarrollo de software y la ciberseguridad a ese contexto, con el cumplimiento normativo contemplado desde el diseño.
Coordinar una reuniónTrabajamos con
La información de clientes está amparada por el secreto profesional y por la normativa de protección de datos personales. Su resguardo es una condición previa a cualquier uso de inteligencia artificial.
Ciberseguridad, tercerización, registros y reportes sujetos a plazos y formatos establecidos, junto con la evidencia necesaria para acreditar su cumplimiento.
Incorporación de clientes, debida diligencia, conciliaciones y reportes que insumen una dedicación considerable de personal calificado.
Sistemas centrales y plataformas cuya integración con nuevas herramientas presenta dificultades.
Adopción de inteligencia artificial, desarrollo de software y ciberseguridad, aplicados a los procesos de su entidad y a los requerimientos regulatorios.
Las firmas de gestión patrimonial combinan la atención personalizada de cada cliente con exigencias de idoneidad, custodia en el exterior y reportes periódicos. Desarrollamos herramientas para que los asesores dediquen su tiempo al cliente y no a la carga de datos.
Apertura de cuenta, perfil del inversor y debida diligencia en un mismo flujo, con el legajo completo y la evidencia de cada paso.
Control de la adecuación de cada cartera al perfil del cliente, alertas ante desvíos y propuestas de rebalanceo.
Posiciones, movimientos y valuaciones de custodios internacionales, como Pershing, disponibles en los sistemas de la firma sin carga manual.
Preparación de reuniones y de reportes para clientes, y consulta de políticas internas, con la información sensible anonimizada.
Corredor de bolsa y gestor patrimonial regulado
La firma necesitaba ordenar la incorporación de clientes y los controles de cumplimiento, y reunir en un mismo circuito la información del custodio, del sistema de gestión y de la relación con cada cliente.
Debida diligencia y prevención del lavado de activos con registro de cada control, disponible para el regulador y la auditoría.
Flujo digital de apertura de cuenta y perfil del inversor, con un legajo completo y trazable.
Posiciones, movimientos y valuaciones del custodio sincronizados con los sistemas internos.
Integración con los sistemas de gestión y de relación con clientes, para trabajar sobre una única fuente de información.
Los asesores y el área de cumplimiento trabajan hoy sobre la misma información, actualizada y con trazabilidad completa.
Nuestro equipo legal y de cumplimiento participa en cada solución: protección de datos personales (Ley N.º 18.331), contratos con proveedores de inteligencia artificial y requerimientos regulatorios aplicables.
Los nombres, documentos de identidad y números de cuenta se sustituyen antes de su procesamiento por un modelo de inteligencia artificial y se restituyen únicamente dentro del entorno de la entidad.
Cuando la información no puede salir de la infraestructura propia o del país, la inteligencia artificial opera con modelos locales o híbridos.
La inteligencia artificial prepara, sugiere y documenta; la decisión final corresponde al responsable designado por la entidad.
Registro de lo consultado, lo propuesto y quién lo aprobó, con el nivel de detalle que requiere una auditoría.
Indíquenos qué necesita resolver y le propondremos por dónde comenzar, con el marco regulatorio presente desde el inicio.